证券经纪人除名事件背后:佣金管理新政争议

沈阳老张

一条群发的短信,改变了武明(化名)和他手下6名经纪人团队长的人生轨迹。

　　2007年10月中旬的一天,联合证券上海武定路营业部数千名客户收到一条这样的短信:"××,您的客户经理,因违反联合证券的劳动纪律,已被公司停职。



"

　　恍若一道晴天霹雳,自称两年间通过介绍客户为联合证券已创造10亿元利润的武明,和他的团队被停止了工作,经过联合总部派到上海的人士调查,武明先是被停职,后又被公司正式开除。

　　武明表示,实际上,引发证券经纪人与券商的矛盾源于经纪人佣金提成新政。他的团队长刘增中表示,其过去月收入约4万-5万元,而去年8月1日新政实施后,锐减到1万元左右。

　　今年1月,武明和6名经纪人就与联合证券的劳动纠纷,向上海市静安区仲裁厅提起劳动争议诉讼。

　　原告方律师表示,由于联合证券没有就除名表示将做出相关经济补偿,目前,正处于举证期,武明及其团队7人提出索赔,总索赔金额超过200万元。

　　除名真相

　　隐藏已久的券商和证券经纪人之间的矛盾,已随持续的牛市浮出水面。

　　武明介绍,他2005年10月进入联合证券上海武定路营业部,并组建6个团队,他与联合证券的正式劳动合同本来2009年才到期,但却提前被通知除名。目前,已有90多名经纪人被牵入此事件,其中仅20人仍留在联合证券继续工作,其余约70人,有的已去其他券商谋职,有的则脱离经纪人行业。

　　一位离职的证券经纪人陶颖表示,他所在的团队中,90%都已离开联合。

　　原告方律师表示,6名团队长中,5人都有正式合同,公司开除武明的做法损害了职工利益,同时未经职工代表大会等相关程序的审议,并且也未提出任何补偿措施,显然不合常理。

　　然而,联合证券上海武定路营业部总经理熊伟亦公开表示:"去年国庆节期间,公司总部收到员工举报称,武明唆使团队长和经纪人集体跳槽到其他证券公司。总部特意派人到上海进行调查后,做出暂停武明职务留职调查的决定。"

　　他还表示,公司并没有准备开除其余6名团队长,事件发生后还多次要求他们回公司开会。

　　而联合证券另一营业部的张经理透露,武明在总部人士前来调查时,拒不接受调查,且多次阻挠市场部员工回来开会,还拿手下团队为筹码和其他几家券商谈判跳槽一事,因此才最终被除名。

　　苛刻的T、P?

　　引起武明和其旗下团队长不满的,主要是公司新实施的相关考核制度。

　　武明介绍,他和旗下团队业绩出色,原本可拿到公司规定的50%提成比例上限,每名经纪人的月收入基本可以保证在1万元以上。

　　但去年8月1日起,联合证券采取的新考核制度规定,经纪人客户个人托管资产达到或超过100万元时参与考核,考核指标为客户月度新开有效客户数或月度新增客户资产。

　　新政彻底改变了原来固有的利益分配格局,而月度新开有效户指标(T)和月度新增客户资产(P)成为双方争议的焦点。

　　T是每月经纪人所必须新开的客户数(T=4×全国市场股票账户22日移动平均开户数/100000),新开客户数不低于4个户,且资金量越大所要求完成的开户数越多。例如,一名管理资金800万元的经纪人,可能要求的考核指标是3T,即每月要完成15个有效户。

　　而P则是月度新增客户资产资金量的指标,同样按照经纪人名下资金量的大小,确定经纪人所必须每月新开的资金量。例如,一名管理1000万元资产的经纪人,月度新增客户资产可能达100万元。

　　武认为,更苛刻的是,T和P两者是"与"的关系,而并非"或"。如果一般经纪人能够完成考核指标,则其每月仍可享受40%的佣金提成上限,否则将被按规定乘以一个考核系数,佣金收入因此将打折甚至归零。

　　刘增中表示,联合证券上海武定路营业部发展经纪业务数年来,其代理资产规模已从4亿元多膨胀至38亿元,但总部发现经纪人每月都因客户资产量达一定比例而获得较高收入,因此改变原先的利益分配政策。

　　目前,针对证券经纪人佣金管理,各大券商都纷纷推出相关管理考核制度。

　　武明表示,联合证券的考核制度在业内只属于中等"苛刻"水平,因对新考核制度不满,即使没有此次突发事件,他也会在年底选择离开。

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